上海市商務委關于開(kāi)展2015年度拍賣企業監督核查工作的通知

本市各拍賣企業：

爲規範上海拍賣市場，加強拍賣企業市場準入與退出管理，根據《中華人民共和國(guó)拍賣法》、商務部《拍賣管理辦法》等規定，本市開(kāi)展2015年度拍賣企業監督核查工作。現就(jiù)有關事(shì)項通知如下：

一、核查範圍

2015年6月30日前核準設立的拍賣企業（以工商部門登記注冊爲準）都(dōu)應參加年度核查；2015年7月1日後(hòu)設立的拍賣企業可不參加本次核查，但應按要求提交各類核查材料，以便行業數據統計。逾期不提交核查材料的企業視爲自動放棄拍賣經(jīng)營資格。

二、核查方式

1、企業自查：各拍賣企業登陸“全國(guó)拍賣行業管理信息系統”（http://auc.mofcom.gov.cn），核對(duì)并完善企業信息；如實填報有關材料，并認真開(kāi)展自檢自查，形成(chéng)自查報告；

2、行業協會(huì)初審：本次核查工作委托上海市拍賣行業協會(huì)組織實施。行業協會(huì)根據行業反映和企業上報材料的情況，提出初審意見；

3、市商務委核查：對(duì)核查合格的拍賣企業，準予年檢通過(guò)并公示企業名單。對(duì)不具備條件、有違法違規行爲的，根據有關規定限期整改或暫停拍賣經(jīng)營資格。

三、核查内容

1、拍賣企業經(jīng)營資格情況：企業遵守《拍賣法》及相關法律法規和行業規則的情況；企業及主要高管人員是否有不良信用記錄；企業經(jīng)營資格條件有否發(fā)生變化；固定辦公場所使用及遷址情況；有無擅自將(jiāng)拍賣企業經(jīng)營權出租、轉讓情況等；是否能(néng)夠持續開(kāi)展拍賣經(jīng)營；是否有在拍賣前收取委托人鑒定費、宣傳費等費用的情況；

2、拍賣企業許可變更情況：企業注冊資本、經(jīng)營範圍、經(jīng)營地址、出資人（股東）是否合規變更；拍賣經(jīng)營批準證書與工商營業執照是否統一；

3、拍賣企業人員資質情況：拍賣師及相關專業人員聘用情況；企業高管參加培訓教育情況；拍賣師參加繼續教育培訓的情況；

4、拍賣企業規章制度情況：企業章程、拍賣規則、競買須知、拍賣流程、工作規範、組織機構、股東管理辦法、财務管理辦法、企業管理辦法、拍賣物品管理制度等是否健全及執行情況；

5、拍賣企業統計報表情況：是否及時(shí)、準确填寫并向(xiàng)商務主管部門、行業協會(huì)報送業務經(jīng)營信息和統計報表。

（以上五項内容形成(chéng)拍賣企業自查報告）

四、時(shí)間安排

1、企業自查、報送資料：2016年1月20日—1月29日；

2、行業協會(huì)初審：2016年2月1日—2月26日；

3、市商務委核查：2016年2月29日—3月10日。

五、提交材料

1、拍賣企業自檢報告（參照年審内容五個方面(miàn)）；

2、拍賣企業設立信息登記表（打印路徑：全國(guó)拍賣行業管理信息系統/許可管理/企業設立管理）；

3、拍賣企業2015年度年審表；（從上海市商務委員會(huì)門戶網站或上拍協網站“下載中心”下載）；

4、企業2015年12月份《上海市拍賣業統計月報表》；

5、拍賣師證書複印件、專業人員（産股權、房地産）證書複印件；

6、企業高管參加培訓教育的證書複印件、拍賣師參加上拍協繼續教育培訓的證書複印件或參加其它繼續教育培訓的證明；

7、2015年主要拍賣場次公告複印件及工商管理部門出具的拍賣活動備案材料簽收單（至少2場）；

8、營業執照（副本）複印件及工商行政管理部門出具的拍賣企業股東結構；

9、2015年年度審計報告中12月份拍賣企業資産負債表、損益表複印件。

以上材料按順序用A4紙裝訂成(chéng)冊且附上目錄（封面(miàn)加蓋公章），并遞交《中華人民共和國(guó)拍賣經(jīng)營批準證書》（副本）原件，以便登錄2015年年度核查情況。

六、核查的有關規定和要求

有下列情形的，將(jiāng)收回其拍賣經(jīng)營批準證書并公示：

1、違反《拍賣管理辦法》第十四條規定的（拍賣企業及分公司申請取得從事(shì)拍賣業務的許可後(hòu)連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營業納稅證明的，由商務主管部門收回拍賣經(jīng)營批準證書）；

2、違反《拍賣管理辦法》第二十七條第（一）款規定的（出租、擅自轉讓拍賣經(jīng)營權）；

3、沒(méi)有國(guó)家注冊拍賣師；

4、有違規或嚴重違規行爲，被(bèi)有關部門處罰并通報的；

5、逾期不參加年度監督核查，未能(néng)提供确實可信原因的；

6、在2014年度監督核查中被(bèi)暫停拍賣資質的企業，未做出并報告任何整改措施的。

七、核查材料申報的時(shí)間、地點

各拍賣企業應在2016年1月29日前報送年審材料，逾期不予受理。核查材料請送至上海市拍賣行業協會(huì)。

地址：喬家路2号（近中華路）

電話：64226595、64226596

   報送時(shí)間：工作日  9：00—17：00

上海市商務委員會(huì)

2016年1月12日

（轉載自：上海拍賣行業協會(huì)網站）